培训对象：
本培训面向企业管理层、合规、法务、审计、纪检、内控、财务以及相关从业人员
培训内容：
第一部分 合规管理的基本原理
一、合规管理的基本概念:定义、价值观与本质1.从合规管理的四个权威定义，可以得出什么?
2.以风险为导向的合规管理
3.合规管理的本质揭示
4.合规管理主要标准或指引的解读
5.合规管理要解决的三个难题
二、合规管理的起源与发展:从经验教训中成长
1.合规机制的来源考察
2.合规管理的领域进化
3.企业合规进程中出现的重要不合规事件
4.合规管理在中国的发展
5.大合规体系的全部内容
三、合规管理的价值与推动力:内在因素与外部因素
1.合规管理的独特价值
2.基于监管要求的合规推动
3.基于规范发展的合规推动
4.基于企业风险的合规驱动
5.基于宏观环境的合规驱动
四、合规、法务、内控与风险管理的区别
1.对法务管理的再认识
2.合规与法务的区别
3.合规与内控的异同
4.合规与风险管理的关系
5.合规、法务、内控与风险管理共同点:风险防控
第二部分合规管理体系的组成与构建
一、合规管理体系(系统)的组成
1.管理体系的基本方法与思维:过程方法、PDCA循环
2.合规管理体系的基本组成:组织、制度、运行、文化
3.合规管理系统黑箱:目标、环境、主体、客体与活动
4.合规管理体系的权威框架:从央企合规指引到世行诚信合规指南
5.合规管理体系的不同形态:中移动框架与西门子框架
二、合规管理体系的构建
1.构建合规管理体系的实施方案:内容组成与亮点*
2.合规管理体系建设施工图:五环模型(原创)
3.九步合规管理体系建设法(原创)
4.合规管理体系构建的四个难题:技术、认知、管理与利益
5.合规管理体系构建的最后形态:有效需求与有效供给
第三部分合规管理体系建设的难点与重点
一、合规风险的识别、分析与评价
1.合规风险与内控风险的区分
2.合规义务检索与业务流程拆解
3.合规风险识别的方法:流程法、经验法、案例法、岗位权力法
4.合规风险分析与评价:可能性、后果、可视化
5.合规风险库的建设:风险登记表、分级表、跟踪表
二、合规风险的管控应对
1.合规风险的应对措施类别
2.合规管控措施的职责分工:企业合规管理引导师
3.合规风险的应对层级:组织层、业务层与岗位层
4.合同事项与决策事项的合规审查
5.合规管理信息系统的基本框架与思路
三、合规管理制度库与指引库
1.合规管理制度体系的组成
2.合规管理制度(程序文件)的结构与内容
3.专项合规管理制度
4.合规管理指引(作业指导书)的结构与内容
5.专项合规管理指引
第四部分合规管理体系建设的高阶任务
一、合规管理体系有效性评估
1.合规管理体系有效性的标准
2.合规管理体系评估问卷
3.合规管理体系评估的程序
4.合规管理体系评估的内容
5.合规管理体系有效性评估的使用
二、合规管理绩效考核与改进
1.合规管理工作的考核机制
2.表面的合规工作与实质的合规工作
3.合规工作的绩效指标设计
4.合规管理工作的奖惩实施
5.合规管理工作的逐渐改进
三、法务合规内控风险及责任追究五位一体
1.一体化管理体系的基本思路
2.五位一体的必要性和可能性
3.五位一体建设的方法:五环模型升级
4.一体化管理体系的报告
5.一体化信息系统的框架
